內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)務(wù)

內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)務(wù)

一、內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)準(zhǔn)備

（一）內(nèi)部控制組織建設(shè)

1.內(nèi)控管理小組的常規(guī)設(shè)計(jì)

2.內(nèi)控工作計(jì)劃的設(shè)計(jì)

（二）內(nèi)部控制制度建設(shè)

1.內(nèi)控制度建設(shè)工作步驟

2.如何從制度手冊(cè)中識(shí)別內(nèi)控制度

3.內(nèi)控制度規(guī)范化

4.內(nèi)控制度梳理及規(guī)范的常見(jiàn)方法

（三）內(nèi)部控制流程建設(shè)

1.內(nèi)控流程規(guī)范化

2.內(nèi)控流程梳理及規(guī)范的常見(jiàn)方法

3.內(nèi)控流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要步驟

5.內(nèi)控措施的設(shè)計(jì)方法

二、內(nèi)控手冊(cè)的編制方法

（一）內(nèi)控手冊(cè)的基本框架

1.企業(yè)內(nèi)控手冊(cè)基本框架

2.行政事業(yè)單位內(nèi)控手冊(cè)基本框架

3.概述的編寫(xiě)要點(diǎn)

4.內(nèi)部環(huán)境的編寫(xiě)要點(diǎn)

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的編寫(xiě)要點(diǎn)

6.控制措施的編寫(xiě)要點(diǎn)

7.信息與溝通的編寫(xiě)要點(diǎn)

8.內(nèi)部監(jiān)督的編寫(xiě)要點(diǎn)

9.核心流程的內(nèi)部風(fēng)控

（二）合規(guī)的手冊(cè)

如何編寫(xiě)合規(guī)的內(nèi)控手冊(cè)

（三）實(shí)用的手冊(cè)

如何編寫(xiě)實(shí)用的內(nèi)控手冊(cè)

三、內(nèi)控信息化的有效實(shí)施

（一）為什么通過(guò)信息化實(shí)施內(nèi)控

1.信息化應(yīng)用現(xiàn)狀

2.內(nèi)控信息化的優(yōu)勢(shì)

3.內(nèi)控信息化的前景

（二）如何搭建內(nèi)控管理系統(tǒng)

1.內(nèi)控管理系統(tǒng)的常見(jiàn)形式

2.內(nèi)控管理系統(tǒng)的主要結(jié)構(gòu)

（三）如何用信息化管理內(nèi)控?cái)?shù)據(jù)

1.內(nèi)控體系日常數(shù)據(jù)

2.內(nèi)控?cái)?shù)據(jù)的收集與匯總

3.內(nèi)控?cái)?shù)據(jù)的分析與應(yīng)用

（四）內(nèi)控通過(guò)信息化落地實(shí)施

1.內(nèi)控軟件的初級(jí)階段

2.內(nèi)控軟件的中高級(jí)階段

3.內(nèi)控系統(tǒng)的趨勢(shì)