新三板掛牌與運作

課程收益

2 全面了解新三板的定位、功能及利弊

2 全面掌握新三板掛牌掛牌條件及掛牌流程

2 全面掌握新三板掛牌過程中應(yīng)關(guān)注的10大問題及其解決之道

2 全面掌握新三板掛牌規(guī)劃方法

2 全面掌握新三板企業(yè)的重組改制

2 全面掌握新三板掛牌5大環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

2 全面掌握新三板企業(yè)的股份增發(fā)、分層、交易與轉(zhuǎn)板機制

2 全面掌握新三板掛牌后的資本運作方式

2 課程運用大量案例來幫助學(xué)員理解重要知識點

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、審計經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財務(wù)人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產(chǎn)評估師；資產(chǎn)管理機構(gòu)人員、政府從業(yè)人員、金融機構(gòu)從業(yè)人員、財務(wù)顧問機構(gòu)人員、資本愛好者等

課程特色：咨詢式培訓(xùn)、實戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  新三板概述

n 什么是新三板

n 哪些企業(yè)適合在新三板掛牌

n 新三板的市場定位

n 新三板掛牌的利弊

【案例分析】某新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)案例

模塊二  新三板掛牌條件與掛牌流程

n 新三板掛牌條件

n 新三板掛牌流程

【案例分析】某擬新三板掛牌企業(yè)被否案例

模塊三  10大常見問題及解決之道

n 出資問題

n 同業(yè)競爭問題

n 關(guān)聯(lián)交易問題

n 資金占用問題

n 業(yè)務(wù)依賴問題

n “五險一金”問題

n 融資不規(guī)范問題

n 稅務(wù)處罰問題

n 環(huán)保處罰問題

n 違法違規(guī)問題

【案例分析】某掛牌企業(yè)無形資產(chǎn)出資瑕疵的整改處理

【案例分析】某掛牌企業(yè)關(guān)聯(lián)交易的整改處理

模塊四  新三板掛牌規(guī)劃

n 什么是新三板掛牌規(guī)劃

n 新三板規(guī)劃編制的準(zhǔn)備工作

n 如何規(guī)劃業(yè)務(wù)范圍

n 如何規(guī)劃掛牌主體

n 如何規(guī)劃掛牌申報期

n 如何規(guī)劃申報期財務(wù)指標(biāo)

【案例分析】某擬掛牌企業(yè)申報期運作不規(guī)范被否案例

【案例分析】某擬掛牌企業(yè)申報期持續(xù)經(jīng)營能力村醫(yī)被否

模塊五  企業(yè)重組改制

n 重組的前提條件

n 重組應(yīng)解決的問題

n 如何進(jìn)行重組

n 改制應(yīng)具備的基本條件

n 如何進(jìn)行改制

n 重組改制環(huán)節(jié)應(yīng)注意的問題

【案例分析】某擬掛牌企業(yè)改制不當(dāng)導(dǎo)致掛牌被否

模塊六  掛牌5大環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

n 上市規(guī)劃環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

n 上市重組環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

n 企業(yè)改制環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

n 股權(quán)激勵環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

n 風(fēng)投引進(jìn)環(huán)節(jié)應(yīng)特別注意的問題

【案例分析】某擬掛牌企業(yè)股東增資不規(guī)范被否

【案例分析】某掛牌企業(yè)的股權(quán)激勵處理

模塊七  新三板企業(yè)的交易與運作

n 新三板企業(yè)小IPO

n 新三板企業(yè)的分層標(biāo)準(zhǔn)

n 新三板企業(yè)的交易方式

n 新三板企業(yè)的轉(zhuǎn)板機制

【案例分析】4個小案例

模塊八  掛牌企業(yè)資本運作

n 定向增發(fā)

n 并購重組

n 上市公司收購

n 轉(zhuǎn)板上市

【案例分析】定向增發(fā)案例

【案例分析】并購重組案例

【案例分析】上市公司收購案例

【案例分析】新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板案例