股權(quán)設(shè)計(jì)與股權(quán)激勵(lì)

課程背景：
    馬云、馬化騰、劉強(qiáng)東、雷軍……這些成功的創(chuàng)業(yè)者猶如一座座燈塔，指引著人們踏上創(chuàng)業(yè)的征程。隨著創(chuàng)業(yè)大軍不斷壯大，由于創(chuàng)業(yè)引發(fā)的各類矛盾與糾紛隨之而來(lái)，一些因股權(quán)糾紛而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)失敗的案例也經(jīng)常出現(xiàn)在新聞中。這些股權(quán)糾紛的產(chǎn)生，源于創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)伊始沒(méi)有慎重地考慮如何科學(xué)、合理地對(duì)創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)進(jìn)行設(shè)計(jì)。
    因此，企業(yè)要想獲得穩(wěn)定的發(fā)展，科學(xué)的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和完善的公司治理習(xí)題是關(guān)鍵。股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)企業(yè)的類型、發(fā)展以及組織結(jié)構(gòu)的形成都具有重大的意義。股權(quán)結(jié)構(gòu)是公司治理的基礎(chǔ)。通過(guò)股權(quán)分配的設(shè)計(jì)也可以明晰公司組成人員的責(zé)、權(quán)、利，科學(xué)體現(xiàn)公司股東和管理人員對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)、收益和權(quán)利。在企業(yè)未來(lái)融資時(shí)，合理清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)有助于增強(qiáng)投資人的信心，增加融資成功的幾率，也能夠避免創(chuàng)始股東的股權(quán)被稀釋而導(dǎo)致喪失對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。
    最后，合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)也是企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的前提條件，不論是新三板還是主板市場(chǎng)，都會(huì)考察企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)和穩(wěn)定程度。

課程目標(biāo)：
    通過(guò)授課，使學(xué)員以“股權(quán)”為核心，全面掌握股權(quán)投資領(lǐng)域的關(guān)鍵點(diǎn)，與資本對(duì)接溝通的重點(diǎn)，股權(quán)設(shè)計(jì)的核心，能夠更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)投融資運(yùn)作。

課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天
課程對(duì)象：準(zhǔn)備吸引私募股權(quán)基金的企業(yè)家，準(zhǔn)備開(kāi)展私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理、投融資人士
課程方式：講授，小組討論
課程特色：實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)，案例與理論結(jié)合，即學(xué)即用

課程大綱

第一講：股權(quán)設(shè)計(jì)
一、股權(quán)設(shè)計(jì)的必要性
1. 創(chuàng)始人股權(quán)設(shè)計(jì)
2. 投資人股權(quán)設(shè)計(jì)
3. 員工股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理
1. 股權(quán)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)
2. 分散型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
3. 控制型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
4. 博弈型股權(quán)結(jié)構(gòu)及其治理方式
三、股權(quán)設(shè)計(jì)三步法
1. 股權(quán)設(shè)計(jì)的三個(gè)基本點(diǎn)
2. 股權(quán)設(shè)計(jì)的兩條思路
3. 股權(quán)設(shè)計(jì)的一個(gè)核心
四、股權(quán)布局動(dòng)態(tài)規(guī)劃
1. 股權(quán)的動(dòng)態(tài)調(diào)整的原因
2. 股權(quán)的動(dòng)態(tài)調(diào)整的類別
3. 股權(quán)的動(dòng)態(tài)調(diào)整的路徑依賴
五、持股平臺(tái)設(shè)計(jì)與多級(jí)股權(quán)架構(gòu)
1. 持股平臺(tái)在股權(quán)設(shè)計(jì)中的優(yōu)勢(shì)與弊端
2. 持股平臺(tái)的選擇
六、股權(quán)設(shè)計(jì)的載體
1. 股東協(xié)議
2. 公司章程
3. 其他投資協(xié)議、公司決議

第二講：股權(quán)激勵(lì)
一、股權(quán)激勵(lì)的概括性闡述
1. 股權(quán)激勵(lì)的前世今生
2. 股權(quán)激勵(lì)的基本理論
3. 股權(quán)激勵(lì)的現(xiàn)實(shí)需求及“雙刃劍”性質(zhì)
4. 股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施原則
5. 成功股權(quán)激勵(lì)的關(guān)鍵因素
二、股權(quán)激勵(lì)方案解析
1. 激勵(lì)目的的選擇
2. 激勵(lì)模式的選擇
3. 激勵(lì)對(duì)象的甄別
4. 股權(quán)激勵(lì)數(shù)量的確定
5. 股權(quán)激勵(lì)價(jià)格的確定
6. 激勵(lì)股權(quán)及購(gòu)買(mǎi)資金來(lái)源的確定
7. 股權(quán)激勵(lì)時(shí)間的確定
8. 股權(quán)激勵(lì)條件的確定
9. 股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的確定
三、股權(quán)激勵(lì)實(shí)戰(zhàn)
1. 股權(quán)激勵(lì)的盡職調(diào)查實(shí)施基礎(chǔ)
2. 股權(quán)激勵(lì)的流程體系

第三講：公司治理與公司法律
一、有限責(zé)任公司的設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)
1. 有限責(zé)任公司設(shè)立無(wú)效之訴
2. 公司章程的記載事項(xiàng)及其效力
3. 股東出資方式
4. 有限責(zé)任公司股東資格認(rèn)定
5. 有限責(zé)任公司股東知情權(quán)及其救濟(jì)
6. 股東會(huì)的職權(quán)及行使
7. 董事會(huì)的職權(quán)及行使
8. 經(jīng)理的職權(quán)及其行使
9. 有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)
二、股份有限公司的設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)
1. 股份公司的設(shè)立和發(fā)起人責(zé)任
2. 股東大會(huì)及其決議
3. 股份公司的董事會(huì)
4. 股份公司的監(jiān)事會(huì)
5. 股份公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
三、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)
1. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)與責(zé)任
2. 股東派生訴訟
3. 股東直接訴訟