法律合規(guī)體系

法律合規(guī)體系 1
1. 通用合規(guī) 3
1.1. 合規(guī)基礎 3
1.1.1. 合規(guī)來源 3
1.1.1.1. 相關法律法規(guī) 4
1.1.1.2. 監(jiān)管規(guī)定 4
1.1.1.2.1. 部門規(guī)章 4
1.1.1.2.2. 地方性規(guī)章 4
1.1.1.2.3. 其他規(guī)范性文件 4
1.1.1.3. 行業(yè)規(guī)則 4
1.1.1.4. 誠信與道德原則、行業(yè)慣例 4
1.1.1.5. 內部制度 4
1.1.2. 合規(guī)定義 4
1.1.3. 合規(guī)與內控 5
1.1.4. 合規(guī)的意義和作用 5
1.1.5. 合規(guī)風險防范 5
1.1.5.1. 管理行為合規(guī)風險防范 5
1.1.5.1.1. 合理利用工作職權 5
1.1.5.1.2. 合理使用授權 5
股東會的職權 5
董事會的職權 6
監(jiān)事會的職權 6
法定代表人的職權 6
董事長/總經理的職權 6
董事、高管的禁止性行為 6
1.1.5.1.3. 正確理解政策規(guī)定 6
1.1.5.2. 合同行為合規(guī)風險防范 6
1.1.5.2.1. 制定合同管理辦法 6
1.1.5.2.2. 制訂公司自用合同的格式文本 6
1.1.5.2.3. 會同相關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見 6
1.1.5.2.4. 監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況 6
1.1.5.2.5. 參與合同糾紛的調查處理，制定解決方案 6
1.1.5.3. 財務行為合規(guī)風險防范 6
1.1.5.4. 職業(yè)行為合規(guī)風險防范 6
1.1.5.4.1. 收受賄賂 7
1.1.5.4.2. 貪污、侵占公司資產 7
1.1.5.4.3. 謀取私利 7
1.2. 合規(guī)體系建設 7
1.2.1. 合規(guī)組織建設 7
1.2.1.1. 合規(guī)部門建設 7
1.2.1.1.1. 合規(guī)委員會或合規(guī)部 8
部門職責 8
部門權利 8
查詢權 8
檢察權 9
監(jiān)督權 9
糾正權 9
處罰建議權 9
1.2.1.1.2. 相關部門 9
1.2.1.2. 合規(guī)人員培養(yǎng) 9
1.2.2. 合規(guī)制度建設 9
1.2.2.1. 反腐敗制度 9
1.2.2.1.1. 禁止行賄受賄政策 9
1.2.2.1.2. 涉及客戶的禮品和娛樂政策 10
1.2.2.2. 信息保密與隔離制度 10
1.2.2.3. 利益沖突政策 10
1.2.2.4. 員工舉報保護政策 10
1.2.2.5. 客戶投訴處理與記錄保存政策 10
1.2.2.6. 合規(guī)手冊 10
1.2.2.7. 合同管理和審核流程 10
1.2.2.8. 糾紛處理流程 10
1.2.3. 合規(guī)文化建設 10
1.2.3.1. 培訓 10
1.2.3.2. 宣傳 10
1.3. 違規(guī)問題處理 10
1.3.1. 內部處理 11
1.3.1.1. 處罰 11
1.3.1.2. 糾正 11
1.3.2. 外部處理 11
1.3.2.1. 刑事責任 11
1.3.2.2. 民事賠償 12
1.3.2.3. 行政處罰 12
2. 行業(yè)合規(guī) 12
2.1. 銀行 12
2.2. 保險 12

[pic]

通用合規(guī)

[pic]

1 合規(guī)基礎

[pic]

1 合規(guī)來源

[pic]

1 相關法律法規(guī)


2 監(jiān)管規(guī)定

[pic]

1 部門規(guī)章


2 地方性規(guī)章


3 其他規(guī)范性文件


3 行業(yè)規(guī)則


4 誠信與道德原則、行業(yè)慣例


5 內部制度


2 合規(guī)定義


3 合規(guī)與內控


4 合規(guī)的意義和作用


5 合規(guī)風險防范

[pic]

1 管理行為合規(guī)風險防范

[pic]

1 合理利用工作職權


2 合理使用授權

[pic]

股東會的職權


董事會的職權


監(jiān)事會的職權


法定代表人的職權


董事長/總經理的職權


董事、高管的禁止性行為


3 正確理解政策規(guī)定


2 合同行為合規(guī)風險防范

[pic]

1 制定合同管理辦法


2 制訂公司自用合同的格式文本


3 會同相關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見


4 監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況


5 參與合同糾紛的調查處理，制定解決方案


3 財務行為合規(guī)風險防范


4 職業(yè)行為合規(guī)風險防范

[pic]

1 收受賄賂


2 貪污、侵占公司資產


3 謀取私利


2 合規(guī)體系建設

[pic]

1 合規(guī)組織建設

[pic]

1 合規(guī)部門建設

[pic]

1 合規(guī)委員會或合規(guī)部

[pic]

部門職責


部門權利

[pic]

查詢權


檢察權


監(jiān)督權


糾正權


處罰建議權


2 相關部門


2 合規(guī)人員培養(yǎng)


2 合規(guī)制度建設

[pic]

1 反腐敗制度

[pic]

1 禁止行賄受賄政策


2 涉及客戶的禮品和娛樂政策


2 信息保密與隔離制度


3 利益沖突政策


4 員工舉報保護政策


5 客戶投訴處理與記錄保存政策


6 合規(guī)手冊


7 合同管理和審核流程


8 糾紛處理流程


3 合規(guī)文化建設

[pic]

1 培訓


2 宣傳


3 違規(guī)問題處理

[pic]

1 內部處理

[pic]

1 處罰


2 糾正


2 外部處理

[pic]

1 刑事責任


2 民事賠償


3 行政處罰


行業(yè)合規(guī)

[pic]

1 銀行


2 保險